Translation of "Compliance function" in German
Trading
venues
shall
ensure
that
their
compliance
function
is
responsible
for:
Handelsplätze
gewährleisten,
dass
ihre
Compliance-Funktion
für
folgende
Aufgaben
verantwortlich
ist:
DGT v2019
What
is
the
single
most
important
objective
of
the
Compliance
function
for
Allianz?
Herr
Lösler,
was
ist
die
wichtigste
Zielsetzung
der
Compliance
bei
Allianz?
ParaCrawl v7.1
Prevention
of
corruption
is
an
integral
part
of
the
compliance
function
for
the
FMSA.
Korruptionsprävention
ist
ein
elementarer
Bestandteil
der
Compliance-Funktion
für
die
FMSA.
CCAligned v1
The
Compliance
function
identifies,
assesses,
monitors
and
reports
compliance
risk.
Die
Compliance-Funktion
zeigt
Risiken
auf,
überwacht
sie
und
erstattet
darüber
Bericht.
ParaCrawl v7.1
The
Executive
Board
is
responsible
for
the
risk
management
function
and
compliance
function.
Der
Vorstand
ist
auch
für
den
Aufgabenbereich
Risikomanagement
und
Compliance
verantwortlich.
ParaCrawl v7.1
The
Bank
has
firm
foundations,
with
a
clean
balance
sheet
and
a
significantly
strengthened
compliance
function.
Mit
ihrer
aufgeräumten
Bilanz
und
einer
deutlich
gestärkten
Compliance-Funktion
steht
sie
auf
einem
stabilen
Fundament.
ParaCrawl v7.1
The
Compliance
Function
primary
concentrates
on
the
regulated
entities
and
their
core
financial
services
practice.
Die
Compliance-Funktion
konzentriert
sich
primär
auf
die
regulierten
Gruppeneinheiten
in
der
Ausübung
ihrer
Kern-Finanzdienstleistungen.
ParaCrawl v7.1
The
requirements
of
Directive
2009/138/EC
regarding
internal
audit
and
compliance
for
solo
undertakings
are
satisfactorily
addressed
by
the
ISO,
since
it
reinforces
risk
management
requirements
and
in
particular
the
obligation
to
have
a
compliance
function.
Die
Anforderungen
der
Richtlinie
2009/138/EG
im
Hinblick
auf
interne
Revision
und
Compliance
für
Einzelunternehmen
werden
hinreichend
durch
die
AVO
abgedeckt,
da
sie
die
Anforderungen
an
das
Risikomanagement
und
insbesondere
die
Verpflichtung
zur
Schaffung
einer
Compliance-Funktion
stärkt.
DGT v2019
The
reporting
lines
for
the
risk-management
function,
compliance
and
internal
control
function
and
internal
audit
function
shall
be
clear
and
separate
from
those
for
the
operations
of
the
CSD.
Die
Berichtslinien
für
die
Risikomanagement-Funktion,
die
Compliance-
und
interne
Kontrollfunktion
und
die
interne
Auditfunktion
sind
klar
definiert
und
von
den
Berichtslinien
im
Geschäftsbetrieb
des
Zentralverwahrers
getrennt.
DGT v2019
In
line
with
the
principle
of
proportionality,
that
function
could
be
carried
out
by
the
compliance
function.
So
könnten
Bedingungen,
wonach
die
mit
der
Compliance-Funktion
betrauten
Mitarbeiter
nicht
gleichzeitig
auch
die
von
ihnen
überwachten
Aufgaben
wahrnehmen
sollten
und
wonach
das
Verfahren
zur
Bestimmung
der
Vergütung
dieser
Mitarbeiter
nicht
die
Gefahr
einer
Beeinträchtigung
ihrer
Objektivität
bergen
sollte,
bei
kleinen
Wertpapierfirmen
unverhältnismäßig
sein.
DGT v2019
Governance
arrangements,
the
role
of
the
compliance
function,
staffing
and
outsourcing
should
be
regulated
as
part
of
the
organisational
requirements
to
ensure
the
resilience
of
electronic
trading
systems.
Zur
Gewährleistung
der
Belastbarkeit
elektronischer
Handelssysteme
sollten
im
Rahmen
der
organisatorischen
Anforderungen
die
Regelungen
für
die
Unternehmensführung,
die
Rolle
der
Compliance-Funktion,
die
Personalausstattung
und
die
Auslagerung
festgelegt
werden.
DGT v2019
Where
the
compliance
function,
or
elements
thereof,
is
outsourced
to
a
third
party,
trading
venues
shall
provide
the
third
party
with
the
same
access
to
information
as
they
would
to
their
own
compliance
staff.
Wird
die
Compliance-Funktion
ganz
oder
teilweise
an
externe
Dritte
ausgelagert,
so
gewährt
der
betreffende
Handelsplatz
diesen
Dritten
den
gleichen
Zugang
zu
Informationen,
den
er
internen
Compliance-Mitarbeitern
einräumen
würde.
DGT v2019